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思考投资回应0.01元报价:交易员尝试熟悉打新询价操作 已停职停薪

2020/7/7 14:10:05      挖贝网 王思宇

挖贝网 7月7日消息,6月27日,全国股转公司针对思考投资(831896)及子公司管理的基金在参与颖泰生物等5只精选层发行股票询价时均报价0.01元,进行了问询。

7月2日,思考投资回复表示,交易员擅自以交易软件显示的询价最低价格0.01元价格,以可申报最低数量尝试熟悉打新询价操作流程,造成公司打新询价操作失误。针对此次事件,公司决定对交易员采取停职停薪的处理,责令基金经理、风险管理部进行整改。

报价0.01元 遭股转处罚并收问询函

6月23日至24日,首批拿到精选层发行批文的颖泰生物艾融软件率先启动网下询价。紧接着,24日,同享科技、球冠电缆、佳先股份3家也进入询价阶段。

6月24日,在艾融软件颖泰生物等5家新三板挂牌公司向不特定投资者公开发行股票的网下询价中,思考投资的自营账户及子公司台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”,报价均为0.01元。

针对上述异常报价违规行为,全国股转公司对思考投资及相关违规主体的证券账户采取限制证券买入交易三个月的自律监管措施,并计入诚信档案。

并于6月27日发出问询函,要求思考投资说明是否制定参与公开发行网下询价的内部控制制度;说明在上述项目网下询价过程中,公司报价操作的具体程序,操作人员是否系按照基金经理发出的交易指令执行操作;公司未按照询价公告要求向主承销商提交参与网下投资者资格核查材料,且在询价公告明确未按照要求提交核查资料将导致网下报价被认定为无效的情况下,仍连续报出均为0.01元的极端低价的目的和合理性等问题。

思考投资:尝试熟悉网下打新申报操作流程

7月2日,思考投资针对上述全国股转公司的问询,进行了回复。

思考投资回复称,由于本次操作是公司第一次参与新三板网下打新询价业务,交易员亦第一次尝试网下打新询价操作,上述五家公司估值尚未经过公司投委会、基金经理、投资总监有效、合理的判断,系基金经理要求交易员熟悉交易软件操作流程为目的,基金经理未向投委会提交书面申请、未下达询价指令,投委会未审批通过上述五家公司的网下打新申请。

交易员以尝试熟悉网下打新申报操作流程之目的于6月24日9:20-9:30之间使用浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考管理有限公司的思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金账户参与了艾融软件颖泰生物同享科技、球冠电缆、佳先股份的网下打新询价申报。交易员自以为在未向承销商报备资料,打新询价申报应为无效的情况下,未考虑到价格合理性,擅自以交易软件显示的询价区间0.01-99999.990内的最低价格0.01元价格,以可申报最低数量尝试熟悉打新询价操作流程,绝非故意压低新股价格、绝非故意扰乱市场,由此造成公司打新询价操作失误。

思考投资问询回复.png

针对此次违规行为,思考投资表示,公司于6月27日针对《自律监管措施决定书》召开紧急会议:认为本次尝试询价操作事件交易员在交易中出现重大交易错误,风险管理部管理不全面、不到位。预计会给公司和管理的基金带来声誉损失及错失新三板打新历史机遇损失,对交易员采取停职停薪的处理,责令基金经理、风险管理部进行整改。

思考投资整改.png

挖贝新三板研究院资料显示,思考投资主营业务是对新三板一级市场股权、一级半和沪深交易所二级市场股票、 大宗交易、量化交易的投资管理。