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三季度新三板券商执业质量评价结果出炉:做市和督导成扣分“重灾区”

2020/11/17 16:40:48      挖贝网 王思宇

10月28日,全国股转公司发布《2020年第三季度主办券商执业质量评价结果》,对96家新三板主办券商的执业情况进行评价。

根据评价结果,申万宏源以165.48分位居第一,中信建投、开源证券分别以153分、148.86分位列第二、三名。中泰证券、东吴证券、国信证券、安信证券、兴业证券、长江证券、国融证券分列第4至10名。

综合2020年前三季度排名情况来看,申万宏源、开源证券、中泰证券、安信证券4家券商在三次排名中均排名前10。

从排名变动来看,与第二季度相比,东吴证券、国信证券、兴业证券进入前10名。其中,东吴证券、国信证券均为今年首次进入前10,进步明显。东吴证券前三季度排名为23名、12名、5名;国信证券排名分别为20名、13名、6名。

广发证券、国泰君安、中信证券则掉出前10名,分别从第二季度的第4名、第5名、第9名,掉到第三季度的第13名、第12名、第11名。

在合规质量扣分中,督导和做市两大业务成扣分“重灾区”。

根据全国股转公司披露的数据显示,在督导业务中,有34家券商被扣分,较第二季度的20家,增加了14家券商被扣分。在做市业务中,有8家券商被扣分。

另外,没有券商因为经纪业务而被扣分。推荐挂牌和发行并购两大项,被扣分的券商数量不超过5家。

附-2020年第三季度新三板主办券商执业质量评价结果

(数据来源:全国股转公司)

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