恒泰艾普规范运作存在七大问题以及信披不及时：公司被出具监管函

2022/1/4 18:58:58 挖贝网

挖贝网 1月4日消息，恒泰艾普（300157）在规范运作方面存在三会资料不完整、印章管理不规范等七个方面的问题，以及信披不及时，公司被出具监管函。

具体如下：

一、规范运作方面存在的问题

1、三会资料不完整。股东大会、董事会、监事会的会议通知、会议记录、表决票、会议决议缺失较多，存在出席会议的部分董事、监事未在会议记录、会议决议签字等问题。

2、三会运作程序及统计等存在瑕疵。董事会召开临时会议多次未按照《公司章程》规定的通知期限进行通知、存在部分董事表决票仅签字未表决及矛盾情况、三会会议资料记载内容与信息披露内容不一致、董事会聘任高级管理人员未经总经理提名、未采纳两名独立董事延期召开第四届董事会第四十二次会议提议、2021 年第二次临时股东大会通知的召开日期与持股 10%以上股东提请召开的日期不符、公司对职工监事资格认定前后不一致。

3、内部控制相关制度建设不完善，更新不及时。公司制度中，除《募集资金专项管理制度》外，制定年份均为 2016 年，未能及时对制度进行更新和完善。同时，公司未建立对各级下属子公司年度财务预决算、大额资金使用、主要资产处置等方面的管理控制制度。

4、印章管理不规范。公司印章管理存在无公章使用台账、印章终审人员与制度规定不符，未经终审人员审批即用印、用印审批意见不一致、用印文件或附件有涂抹且未对涂抹部分进行说明或者签字、经办人员代签、用印审批流程不全、《公章使用审批表》有 2 个版本、西藏恒泰艾普等子公司用章管理不规范等问题。

5、董事部分薪酬发放无书面依据。恒泰艾普对公司董事马敬忠发放顾问费未经过薪酬与考核委员会的审议，2019 年 7 月至今未与马敬忠签署劳动合同，未签署顾问合同，公司对马敬忠的顾问费部分薪酬发放无书面依据。

6、子公司及孙公司管控不善。公司子公司西藏恒泰艾普投资管理有限公司为孙公司瓜州县成宇能源有限公司(以下简称“瓜州成宇”)借款提供连带保证责任事项未及时告知上市公司，未经上市公司董事会审议通过；转让瓜州成宇股权未及时告知上市公司。

7、内控存在的其他问题。公司存在 2021 年 6 月以来未给上市公司员工缴纳住房公积金、内部审计部门未按照规定履行职责、集团高管办公会及经理办公会签字不全、对外担保合同信息不完整的问题。

二、信息披露方面存在的问题
1、信息披露不及时。一是未及时披露恒泰艾普监事会第四届监事会第二十次会议决议；二是未披露监事会《恒泰艾普监事会自行召集 2021 年第二次临时股东大会的通知》等事项。

2、信息披露不准确。2021 年 8 月，公司披露监事会第四届监事会第二十次会议决议过程中，在自身保管冯珊珊任职工监事的相关决议文件不善的情况下，未采取必要手段予以核实即披露其任职资格存疑。但在后续披露的第四届监事会第二十一次会议决议中不再质疑冯珊珊的任职资格。对职工监事冯珊珊任职资格情况披露不准确。

北京证监局对公司及时任董事长包笠（(代行董事会秘书职务)）采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。

恒泰艾普