国都证券及相关责任人杨江权收到行政监管措施决定书

2024/5/6 21:26:38 挖贝网白杨树

挖贝网5月6日，国都证券（870488）近日发布公告，国都证券股份有限公司（以下简称公司）廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条、第八条、第十四条的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条的规定，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任，自收到本决定书之日起3个月内向北京证监局提交书面整改报告。

杨江权作为公司总经理,是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对上述违规行为负有主要责任。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定,北京证监局决定对杨江权采取出具警示函的监督管理措施。

相关文书的全称：《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》、《关于对杨江权采取出具警示函行政监管措施的决定》

收到日期：2024年4月30日

生效日期：2024年4月30日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

违法违规主体及任职情况：

违法违规事项类别：廉洁从业

对公司经营方面产生的影响：公司目前经营方面一切正常，上述措施不会对公司经营产生重大不良影响。

公司将采取切实有效的整改措施，按照监管机关要求认真落实整改工作，并在规定期限内提交书面整改报告。同时，公司会吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

挖贝网资料显示，国都证券主要从事的业务包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务；并通过全资子公司国都景瑞投资有限公司从事另类投资业务；通过全资子公司国都创业投资有限责任公司从事私募基金管理业务；通过全资子公司中国国都（香港）金融控股有限公司在香港从事经有权机关核准的证券、期货持牌业务；通过控股子公司国都期货有限公司从事期货业务,具体包括：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

国都证券证券经纪