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2018年12月执业质量情况评价出炉 申万宏源排名第一

2019/1/15 19:07:31      挖贝网 王宇

挖贝网讯 1月15日消息,2018年12月执业质量情况评价出炉,申万宏源证券、中信建投证券、上海证券位居前三,长江证券、东莞证券并列第四。

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

48家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比48.98%;28家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比28.57%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.27%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.18%。

评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券(并列第四)。

12月份共记录负面行为29条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为30条,涉及24家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比6.67%;推荐后督导类14.5条,占比48.33%;交易管理类12条,占比40.00%;综合管理类1.5条,占比5.00%。各类负面行为记录汇总见下表:

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其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的86.67%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的13.33%。

主办券商执业质量月度评价结果:

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