日出东方子公司认购私募投资损失1000万上交所下发监管函

2019/2/21 16:03:16 挖贝网王光军

挖贝网2月21日，日出东方（603366）公司未就控股子公司浙江帅康电气股份有限公司认购私募基金份额事项及时履行信息披露义务，且投资损失1000万元也未及时披露，引上交所监管关注。

据了解，2017年10月，公司控股子公司浙江帅康电气股份有限公司以自有资金认购了基金管理人为上海中云股权投资基金管理有限公司发行的中云当代一号私募股权投资基金份额，认购金额3000万元人民币。

2018年3月26日，帅康电气向上海中云申请赎回所有投资款，上海中云对该赎回申请进行确认，并承诺在6月26日兑付本金和利息。到期日，帅康电气未收到本金及利息，帅康电气经办人员与基金管理方及基金担保方、融资方进行了积极的沟通和协商，但未取得实质性效果。

帅康电气在申请赎回基金的到期日未收到本金及利息，并对此计提投资损失1000万元。上述投资损失占公司最近一年经审计净利润的18.26%。

公司有关认购私募基金份额和后续可能遭受损失的赎回进展披露不及时，存在明显滞后，损害了投资者的知情权。

鉴于上述违规事实和情节，上交所对日出东方股份有限公司和时任董事长徐新建（代行董事会秘书）、董事会秘书刘文玲予以监管关注。

日出东方私募基金信息披露监管函

日出东方子公司认购私募投资损失1000万 上交所下发监管函