9月新三板主办券商执业质量评价：财通证券、东吴证券并列第一

2019/10/22 18:12:46 挖贝网张窦

挖贝网 10月22日消息，近期，全国股转公司发布了《2019年9月主办券商执业质量评价结果》，结果显示，财通证券、东吴证券并列第一，山西证券紧随其后。

33家券商评价点值超90

据介绍，共有103家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

33家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比34.02%；39家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比40.21%；15家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比15.46%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.31%。

评价点值排名前三的主办券商为财通证券、东吴证券（并列第一）、山西证券。

调整后负面行为共106条环比增1.7倍

9月份共记录负面行为78条，环比增一倍。按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为106条，环比增1.7倍。共涉及22家主办券商。

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商18家，合计占总记录数的19.34%；负面行为记录数在2条以上的主办券商4家，合计占总记录数的80.66%。

按行为类别分，推荐挂牌类1条，占比0.94%；推荐后督导类10条，占比9.43%；交易管理类91.5条，占比86.32%；综合管理类3.5条，占比3.31%。

具体行为上，大部分违规是因为在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。也有券商对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责；因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函等。

各类负面行为记录汇总见下表：

附：2019年9月新三板主办券商执业质量评价结果

（数据来源于：全国股转公司）

执业质量评价财通证券东吴证券