10月新三板主办券商执业质量评价：中泰证券位居第一

2019/11/15 11:10:35 挖贝网张窦

挖贝网 11月15日消息，近日，全国股转公司发布了《2019年10月主办券商执业质量评价结果》，中泰证券位居第一，长江证券、兴业证券并列第二。

38家券商评价点值超90

据介绍，共有103家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比39.18%；33家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.02%；15家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比15.46%；11家主办券商评价点值在70点以下，占比11.34%。

评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、长江证券、兴业证券（并列第二）。

交易管理类违规占比54%

10月份共记录负面行为48条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为51条，涉及23家主办券商。

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商19家，合计占总记录数的38.24%；负面行为记录数在2条以上的主办券商4家，合计占总记录数的61.76%。

按行为类别分，推荐挂牌类2条，占比3.92%；推荐后督导类16.5条，占比32.35%；交易管理类27.5条，占比53.92%；综合管理类5条，占比9.81%。

各类负面行为记录汇总见下表：

附：2019年10月新三板主办券商执业质量评价结果

（数据来源于：全国股转公司）

主办券商执业质量评价中泰证券