2019年11月新三板主办券商执业质量评价：中泰证券持续排名第一

2019/12/12 10:14:04 挖贝网张窦

挖贝网 12月12日消息，昨日，全国股转公司发布了《2019年11月主办券商执业质量评价结果》，中泰证券持续位居第一，安信证券排名第二，联讯证券居第三。

42家券商评价点值超90

据介绍，共有103家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

42家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.30%；27家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比27.84%；18家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比18.56%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.30%。

评价点值排名前三的主办券商依次是：中泰证券、安信证券、联讯证券。

18家券商被记录负面行为

11月份共记录负面行为23条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为22.5条，涉及18家主办券商。

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商16家，合计占总记录数的77.78%；负面行为记录数在2条以上的主办券商2家，合计占总记录数的22.22%。

按行为类别分，推荐挂牌类2条，占比8.89%；推荐后督导类11条，占比48.89%；交易管理类6条，占比26.67%；综合管理类3.5条，占比15.55%。

各类负面行为记录汇总见下表：

券商1.jpg

附：2019年11月新三板主办券商执业质量评价结果

（数据来源：全国股转公司）

券商2.jpg

主办券商执业质量评价中泰证券