大连电瓷非公开发行再收关注函：本次非公开发行股票预案审议程序是否有瑕疵

2020/3/25 15:49:28 挖贝网邢荇

挖贝网 3月25日消息，大连电瓷（002606）非公开发行再收深交所关注函，深交所要求大连电瓷说明未按照《监管问答》的要求将引入战略投资者的事项提交董事会、股东大会单独审议的原因，本次非公开发行股票预案的审议程序是否有瑕疵。

3月8日，大连电瓷晚间发布2020年度非公开发行股票预案。大连电瓷称，本次非公开发行股票数量不超过7611万股（含7611万股），价格为4.73元/股，募集资金总额不超过3.6亿元，扣除发行费用后将全额用于补充公司流动资金。

据悉，本次发行对象为应坚、杭实股权投资基金管理（杭州）有限公司（以下简称“杭实基金”）、刘桂雪、武杨、林应。其中，应坚系公司实际控制人，刘桂雪在本次发行前持有公司8.01%股权，为公司5%以上股东，杭实基金控股股东间接持有公司 4.26%的股份，并有员工作为董事参与公司的经营决策。

对于此次非公开发行，深交所此前曾下发关注函，要求大连电瓷对杭实基金、刘桂雪、武杨、林应的投资者身份进行说明论证。3月17日，大连电瓷回复表示，杭实基金、刘桂雪、武杨、林应都属于公司董事会拟引入的境内外战略投资者。

一周之后，即3月24日，大连电瓷召开股东大会审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。但深交所注意到，大连电瓷股东大会审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》时未按照《监管问答》的要求将引入战略投资者的事项提交董事会、股东大会单独审议。

对此，深交所再度下发关注函，要求大连电瓷说明未进行审议的原因、后续安排及具体时间计划、本次非公开发行股票预案的审议程序是否存在瑕疵。

与此同时，深交所还要求大连电瓷逐项核实并补充披露本次非公开发行拟引入的战略投资者是否符合《监管问答》“一、关于战略投资者的基本要求”，并根据《监管问答》的要求补充披露你公司与上述 4 名战略投资者签署的战略合作协议的主要内容。

资料显示，大连电瓷2019年经营业绩大幅上升，营业收入较上年同期上升20.36%；营业利润较上年同期上升了211.64%；利润总额较上年同期上升了259.39%；净利润较上年同期上升了343.00%；基本每股收益为0.11元，较上年同期上升了320%。

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