2018年1月新三板主办券商执业质量评价结果:东莞证券居首

2018/02/13 10:44      崔学汉 崔学汉

挖贝网讯 2月12日消息,全国股转公司于2月12日发布2018年1月主办券商执业质量评价结果,东莞证券、兴业证券、海通证券位居前三。

据介绍,1月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。

评价结果显示,40家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比41.24%(12月41.24%);38家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比39.18%(12月40.21%);16家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比16.49%(12月14.43%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.09%(12月4.12%)。

评价点值排名前五的主办券商为东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券、安信证券、万联证券(并列第五)、申港证券(并列第五)。

公告显示,12月全国股转公司共记录负面行为149条,涉及56家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比22.82%;推荐后督导类36条,占比24.16%;交易管理类51条,占比34.23%;综合管理类28条,占比18.79%。

1月份,负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商51家,合计占总记录数的61.07%(12月94.17%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商4家,合计占总记录数的16.11%(12月5.83%);20条以上的主办券商1家,合计占总记录数的22.82%(12月0%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国泰君安证券、银河证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

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