华讯投资分公司因证券投资业务违规遭处罚

2018/10/12 10:24      挖贝网 王思宇

  挖贝网 10月12日消息,华讯投资(833924)杭州分公司因证券投资咨询业务违规,遭到浙江证监局处罚。

  据了解,华讯投资杭州分公司工作人员私下通过微信与客户联系的过程中,存在虚假宣传、保证收益等问题,该公司对此有管理责任,并对此没有采取有限规范的证券投资顾问业务推广和客户招揽行为。

  浙江证监局因此出示警示函,要求对证券投资咨询业务进行整改。

  华讯投资表示,将加强对相关证券法律法规的学习,并且开展公司自查整改专项工作,规范公司运作。

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