8月新三板券商评价结果出炉:未尽事前审查成主扣分项

8月新三板券商评价结果出炉:未尽事前审查成主扣分项

2017年8月主办券商执业质量评价结果,方正证券评价点值领衔,其后为银河证券、安信证券(并列第二)、中泰证券、西南证券(并列第四)。

7月主办券商执业质量评价结果公布   推荐后督导类问题占一半

7月主办券商执业质量评价结果公布 推荐后督导类问题占一半

近日,全国股转公司公布7月主办券商执业质量评价结果。负面清单类型中,涉及最多的是主办券商推荐后督导类问题。

郭丽霞 2017/08/14 11:08 主办券商 执业质量 挂牌督导 负面行为
ST光慧税务调查公司经营停滞 被主办券商提示风险

ST光慧税务调查公司经营停滞 被主办券商提示风险

营收曾达到8198.49万元,与百度、爱奇艺皆有合作的教育科技公司ST光慧在经历了业务负责人挪用公司资金及资产,董事长辞职,戴帽ST之后近日又被曝出因税务调查目前公司处于停滞状态。

8月起  这44个“负面行为”将影响主办券商执业质量考核结果

8月起 这44个“负面行为”将影响主办券商执业质量考核结果

即将到来的8月,一项新修订的《主办券商执业质量负面行为清单》将对主办券商的职业质量评价结果产生影响。

郭丽霞 2017/07/18 09:11 主办券商 信披 执业质量 负面行为
2017年6月主办券商执业质量评价结果

2017年6月主办券商执业质量评价结果

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》和主办券商执业记录(2017年6月1日至6月30日),对主办券商2017年6月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

佳盈物流欠款亿元被银行追债 存款仅剩百万

佳盈物流欠款亿元被银行追债 存款仅剩百万

7月6日,佳盈物流主办券商长江证券发布风险提示公告称,在履行持续督导职责的过程中,发现公司持续经营能力存在重大不确定性,且公司2016年度审计报告被出具带强调事项段的无保留意见,提示投资者注意风险。

新三板年报遭严查 持续经营能力警报频响

新三板年报遭严查 持续经营能力警报频响

新三板实行的主办券商终身督导制度,在近期新三板年报披露期间呈现“新动向”,越来越多挂牌公司被主办券商出示“黄牌警示”——持续经营能力存在重大不确定性公告,其中不乏创新层的公司。

盛景荃 2017/04/28 09:33 主办券商 创新层 基础层 年报 预警

田园婆婆公司治理不规范 遭主办券商风险提示

新三板挂牌公司田园婆婆(838127)存在公司治理不规范、信息披露不及时的情况,遭主办券商国盛证券公告提示风险。

任秋荣 2017/04/14 15:44 主办券商 信批 治理 田园婆婆
国都证券挂牌新三板 半年3亿净利领跑7家券商

国都证券挂牌新三板 半年3亿净利领跑7家券商

3月31日,国都证券(870488)在新三板正式挂牌,这意味着,新三板的挂牌券商数量达到7家。相比于此前的6家挂牌券商,国都证券这位后进者,却在2016年半年净利润上面成功领跑,达到3.26亿元。

首创证券遭监管 券商为何频频在新三板违规?

首创证券遭监管 券商为何频频在新三板违规?

从上述数据可以看出,主动作为的主办券商在减少,而不作为甚至乱作为的主办券商在增加。

杨成万 2017/03/25 14:52 主办券商 光大证券 股转公司 首创证券
141家新三板企业解约“不靠谱”主办券商

141家新三板企业解约“不靠谱”主办券商

主办券商由于服务不到位、专业能力不足、服务人员流动性大、承诺的事情没做到等原因,被新三板企业更换的现象经常出现。正所谓“一个巴掌拍不响”,深层次的原因在于企业挑券商毛病的同时,券商也感到愤愤不平。

新三板2月券商成绩单出炉:负面行为挂钩券商评级

新三板2月券商成绩单出炉:负面行为挂钩券商评级

周五,全国股转公司发布了2月的主办券商执业质量评价结果,共有一百家家主办券商参评,满分券商家数较前月增加一倍,但负面行为记录有所回升,做市交易仍然是传统违规高发项目。

本周回顾:新三板最重要的十件事(2月13日-17日)

本周回顾:新三板最重要的十件事(2月13日-17日)

2月17日,证监会对《上市公司非公开发行股票实施细则》的部分条文进行了修改,旨在规范上市公司再融资存在的三类问题。并规定,再融资拟发股票数不得超过总股份的20%,且要继续强化再融资的发行监管,规范募集资金投向。

郭丽霞 2017/02/19 11:04 IPO 主办券商 做市商 创新层
持续督导券商频繁更换 新三板中介机构面临市场洗牌

持续督导券商频繁更换 新三板中介机构面临市场洗牌

1月20日,舜宇模具、深深爱、中矿微星、世纪网通、骧跃股份等5家挂牌企业,相继发布了变更持续督导主办券商的公告。变更理由均是,“鉴于公司战略发展需要,双方决定解除持续督导协议”。

巨额资产1元出售,连主办券商都看不下去了!

巨额资产1元出售,连主办券商都看不下去了!

日前,申昱环保科技股份有限公司(证券简称:申昱环保 证券代码:430527.OC)发布公告称,以1元的价格转让价值8388.95万元的资产及合计7826.55万元的负债。如此亏本出售也遭到了主办券商发布风险提示警告。

国泰君安曝管理漏洞:新三板纰漏频现

国泰君安曝管理漏洞:新三板纰漏频现

近日,国泰君安资产管理有限公司原总裁涂艳军接受有关部门调查的消息曝光,有消息显示原因与一级半债券市场有关。涂艳军在国泰君安工作12年,曾长时间任职固定收益部门,此前已有多家券商的固定收益部负责人牵涉债市风暴中。

蚁坊软件拟挂牌新三板 2016年1-7月亏损430万元

湖南蚁坊软件股份有限公司已于近日正式申请新三板挂牌,全国股转系统披露的挂牌资料显示,蚁坊软件成立于2010年8月18日,董事长黄三伟直接间接合计控制54.55%表决权,为公司的实际控制人。

晨龙锯床瞒报占用资金1143万元 实控人被股转公开谴责

晨龙锯床瞒报占用资金1143万元 实控人被股转公开谴责

近日晨龙锯床(831160)因关联方违规占用资金合计6210.98万元,并在2015年半年报中少报了1142.98万元,主办券商财通证券负责人黄著文被约谈话。

查出2055位新三板不合格投资者 股转处分3家券商

查出2055位新三板不合格投资者 股转处分3家券商

11月17,因未严格执行合格投资者准入标准,股转系统公开对财富证券通报批评,对宏信证券、中银证券公开谴责。挖贝网统计,财富证券、宏信证券、中银证券合计将2055位不符合要求的自然人投资者开通合格投资者权限。

李云琦 2016/11/18 09:18 主办券商 垫资开户 新三板 股转系统
资本市场逐步改革新三板打造改革主阵地

资本市场逐步改革新三板打造改革主阵地

由于主板市场改革搁置,近来中国资本市场改革的看点集中在新三板。

周宏达 2016/11/15 10:29 主办券商 改革 监管升级 资本市场