股转对违规交易零容忍 新制度上线19天7名新三板投资者遭限制交易

股转对违规交易零容忍 新制度上线19天7名新三板投资者遭限制交易

股转公司加大处罚力度,效果显著。一方面体现在“惯犯”明显减少,另一方面体现在涉及被操纵的股票变少。

揭秘新三板关联交易:制造业领衔 广东最多

揭秘新三板关联交易:制造业领衔 广东最多

新三板上因关联交易方面出问题,从而导致企业被监管层处罚的情形不在少数,而因严重依赖关联交易导致“一荣俱荣,一损俱损”的情形也早有发生,甚而有IPO的新三板公司因为关联交易问题,导致上市受阻。

股转拟罚银都传媒失联董事长总经理 5年内不得担任挂牌公司董监高

股转拟罚银都传媒失联董事长总经理 5年内不得担任挂牌公司董监高

关杭军曾在微博明确表示,为了股东、为亲友、为员工,自己将会在合适的时间回来。但从现状来看,这显然只是一句空谈。

新三板加强对挂牌公司股权质押、冻结信披监管 9月30日前需核查完成

新三板加强对挂牌公司股权质押、冻结信披监管 9月30日前需核查完成

全国股转公司要求各主办券商组织所督导挂牌公司开展股权质押、冻结信息披露自查,并于9月30日前提交加盖主办券商公章的《挂牌公司股权质押、冻结信息披露情况汇总表》。

新三板募集资金使用核查秋后算账 18家公司同日收到罚单

新三板募集资金使用核查秋后算账 18家公司同日收到罚单

“这次处罚大多都是2015年的问题,更多起到的是对市场的震慑作用,我认为后续还会公布针对其他一些违规使用募集资金的处罚决定。”中信证券区域投行的一位人士讲道。

480家新三板公司被罚 股转监管风暴或成恶意摘牌通道

480家新三板公司被罚 股转监管风暴或成恶意摘牌通道

有些时候永远叫不醒装睡的人。在这些未能按时披露年报的企业中便有部分企业怀有通过不披露年报从而被摘牌的念头。

本周回顾:新三板最重要的十件事(6月19日-25日)

本周回顾:新三板最重要的十件事(6月19日-25日)

本周可谓新三板“监管周”,全国股转系统对500家左右的新三板挂牌企业的各类违规行为进行处罚,监管开始走向批量化。

新三板监管批量化:未及时发年报480家被罚 北上广最多

新三板监管批量化:未及时发年报480家被罚 北上广最多

随着新三板挂牌企业数量突破11300家,管理面临更多挑战,全国股转系统对挂牌企业的监管开始走向批量化。

18家新三板公司提前用募资遭罚 海赛电装财务总监占用110万

18家新三板公司提前用募资遭罚 海赛电装财务总监占用110万

企业在募资筹划阶段就规划好融资节奏,选择好融资时机,留有充足时间防止资金跟不上业务发展的被动情况。

新三板进入“战略机遇期” 布局正当时 多家企业高层上演增持热

新三板进入“战略机遇期” 布局正当时 多家企业高层上演增持热

经历了2016最严监管年之后,据各界人士推测,新三板相关制度红利将于2017年逐步落地。

投资者挑战新三板涨跌停新规 股转对违规行为敲警钟

投资者挑战新三板涨跌停新规 股转对违规行为敲警钟

全国股转系统再对钻漏洞的新三板投资者敲响警钟:对严重影响协议转让股票当日收盘价、与特定账户频繁进行反向交易的“王红杰”“严佳颖”两个账户,采取限制证券账户交易(三个月)。

大成等4家律所被股转系统点名:摊上啥事了?

大成等4家律所被股转系统点名:摊上啥事了?

今年第一季度这4家律师事务所——北京德恒律师事务所、上海海华永泰律师事务所、北京市康达律师事务所、北京市大成(深圳)律师事务所被“点名”。

2015年报披露不准确 美亚药业遭股转约谈

2015年报披露不准确 美亚药业遭股转约谈

据挖贝网了解,本次美亚药业受处罚的原因在于其在2015年年报中披露的关于公司药品批准文号转让的情况与实际情况不符,存在信息披露不准确的情况,容易对投资者造成误导。

挂牌两月曝停业失联 环球拓业因信批遭证监局处罚

挂牌两月曝停业失联 环球拓业因信批遭证监局处罚

新三板挂牌企业环球拓业(838509)主办券商开源证券12月23日发布风险提示公告,环球拓业被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

华安证券用自营账户买做市股票 遭股转请“喝茶”

华安证券用自营账户买做市股票 遭股转请“喝茶”

本次华安证券遭处罚的原因在于其在2016年11月10日为冠为科技(834739)提供做市服务的过程中,存在公司证券自营账户申报买入该股票的行为。

连发9封自律监管文件,股转再次剑指挂牌问题

12月16日,股转系统连发9封自律监管文件,对象分别是5家挂牌公司、3家券商和1家律师事务所。9封文件,封封都剑指公司挂牌过程中的问题。根据近期的监管公告来看,监管风向正在向挂牌过程转移。

本周回顾:新三板最重要的十件事(11月28日-12月4日)

本周回顾:新三板最重要的十件事(11月28日-12月4日)

挖贝新三板研究院根据全国股转系统公告统计,截止10月31日,共有161家新三板企业发布2016年中报,其中大部分为金融业企业。光影侠(831138)、英雄互娱(430127)等7家公司盈利较去年同期增长超10倍。

股转系统连发7条监管公告 鑫甬生物拖累券商律所会所皆被罚

股转系统连发7条监管公告 鑫甬生物拖累券商律所会所皆被罚

10月28日,股转系统连发7条监管公告,对挂牌公司鑫甬生物及其主办券商、律师事务所、会计师事务所,通海绒业及其主办券商、会计师事务所进行处罚,要求提交书面承诺。

你必须知道的事:2016年挂牌新三板公司犯的那些错

2016年注定成为新三板二次创业的起始年,从分层到私募机构入市,各项政策为新三板制度建设提供了有力的基础。而制度建设往往要考虑市场的发展状况,新三板市场挂牌公司数量的增长,达到了量的积累后,监管层正加大对挂牌公司质的把控。

新三板智库 2016/09/27 10:00 信息披露 挂牌 新三板 新三板监管 监管
新三板股票交易监管收紧 多名投资者、券商被罚

新三板股票交易监管收紧 多名投资者、券商被罚

今年以来,全国股转系统对挂牌公司、主办券商的监管力度都在加大。最新监管信息显示,监管层对新三板股票交易方面的监管同样在收紧。不仅严查股票违规交易,对参与交易的投资者资质的审查也在加强。