新三板券商频踩雷 应对“月考”成必修课

新三板券商频踩雷 应对“月考”成必修课

从今年年初以来,上半年全国中小企业股份转让系统(以下称“股转系统”)共发出了35则监管公告,涉及新三板27家主办券商。

石卓玉 2017/07/17 09:29 券商 新三板 月考 监管公告
9份监管公告瑞华占其三 新三板会计师事务所出了什么问题?

9份监管公告瑞华占其三 新三板会计师事务所出了什么问题?

截止4月10日,2017年新三板企业发布的变更会计师事务所的公告共有906条,而2015年全年的数字是360条。

李威 2017/04/12 08:48 会计师事务所 瑞华 监管公告
连续警告还违规 企业太大胆只因股转不够狠?

连续警告还违规 企业太大胆只因股转不够狠?

上了新三板,就应当按照股转系统的要求和相关法律法规行事。然而偏偏有一些公司,不把监管当回事。违规行为接二连三,警告问询都当“耳边风”。对于这类企业,论坛君表示很无奈,当然,主办券商更无奈。

新三板“万家灯火”杀鸡儆猴 股转监管公告一日六连发

新三板“万家灯火”杀鸡儆猴 股转监管公告一日六连发

11月29日,股转一天怒发六条监管公告,剑指股份代持、闲置资金投资股票等行为,券商、律所及挂牌公司董事长及董秘纷纷“中枪”。

蔡亚茹、陈蒙蒙 2016/11/30 10:12 世博演艺 监管公告 自律监管 闲置资金
中信建投连曝四起违规 监管红线可以跳皮筋?

中信建投连曝四起违规 监管红线可以跳皮筋?

今年下半年以来,中信建投连曝四起违规事件。在新三板业务方面已两次被股转系统处罚:8月23日,中信建投为3328名投资者违规开户被股转系统出具警示函、责令改正。