今年24家券商领股转罚单 零处罚好券商减少已见两大最重处罚

今年24家券商领股转罚单 零处罚好券商减少已见两大最重处罚

因为持续督导的企业存在IPO重大信息未及时披露等违规问题,主办券商部分推荐业务被暂停三个月,相关项目的持续督导人员也连带被罚。

新三板首例:股转首开“不宜担任挂牌公司董监高”罚单

新三板首例:股转首开“不宜担任挂牌公司董监高”罚单

这是新三板首家被股转公司暂停受理新增推荐挂牌、持续督导业务的券商,以及首位被重罚的券商督导人员。这意味着,华林证券将在未来三个月内损失新增推荐挂牌、承接持续督导业务的契机。

新生活使用税控装置违规 被国税局处罚

依照《中华人民共和国税收征收管理费》第六十条第一款第(五) 项之“未按规定安装、使用税控装置或者损毁、擅自改动税控装置” 的规定,高新国税局对新生活处以罚款 200 元。

王艳妮 2017/04/12 10:32 国税局 处罚 新生活 税控装置 违规

养和医药销售处方药未向顾客索取凭据 行政罚款1000元

养和医药(870320)昨日发布公告称,因工作人员疏忽,公司分店未向顾客索取并留存处方或处方复印件、处方照片等凭据,被天河区食药监局罚款1000元。

任秋荣 2017/04/07 10:57 养和医药 医药连锁 处罚 行政 零售

晨宇电气部分产品不合格被处罚 8.3万元罚款上缴国库

3月20日,晨宇电气收到青州市市场监督管理局行政处罚决定书。青州市市场监督管理局根据相关规定,责令晨宇电气停止生产以不合格冒充合格的电力变压器,处罚款8.25万元,上缴国库。

王艳妮 2017/03/23 16:00 产品不合格 国库 处罚 晨宇电气

泽衡环保两家子公司被处罚且信披违规 遭股转自律监管

泽衡环保表示,经内部自查,上述信息披露问题系公司相关责任人对全国中小企业股份转让系统业务规则解读不到位所致,并非主观故意隐瞒。

瑞华困境:被69家新三板企业抛弃 老大地位已开始动摇

瑞华困境:被69家新三板企业抛弃 老大地位已开始动摇

从2月22日瑞华被处罚的消息在证监会网站正式公布到今天,已经过了近20天时间。就在这短短20天时间内,新三板会计师事务所江湖格局已经被搅动。

蔡圣件 2017/03/14 09:54 困境 地位动摇 处罚 抛弃 瑞华
尚航科技因虚开发票被税务局处罚 主办券商风险提示

尚航科技因虚开发票被税务局处罚 主办券商风险提示

尚航科技表示,由于公司收到上述行政处罚决定书时临近春节假期,公司相关人员未及时向董事会报告及提交相关文件,公司董事会未能及时向主办券商光大证券通报及履行信息披露义务。

因危险废物存放违规 亚达系统遭环保局行政处罚

新三板挂牌企业亚达系统(838607)昨日发布公告,因擅自将危险废物进行露天堆放,且未张贴危险废物标准化警示标识。亚达系统遭嘉兴市南湖区环境保护局(下称:南湖区环保局)行政处罚,并处罚金2万元。

瑞华所提交数据未过审 与瑞星信息双双遭股转处罚

瑞华所提交数据未过审 与瑞星信息双双遭股转处罚

3月1日,股转系统也宣布,因瑞华提交的瑞星信息(836598)的公开转让说明书中有部分数据未经审计,将对瑞华会计师事务所、瑞星信息采取自律监管的处罚措施。

李云琦 2017/03/03 15:24 处罚 瑞华 瑞星信息 芯能科技
新三板首个市场禁入处罚敲响警钟 证监会为五类人划红线

新三板首个市场禁入处罚敲响警钟 证监会为五类人划红线

当全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)迅速扩容的同时,挂牌公司不规范治理甚至违法违规行为频现。

2017/03/03 11:45 五类人 划红线 处罚 证监会
东莞证券业绩滑坡冲上市:频遭监管点名 失联首富白菜价入股

东莞证券业绩滑坡冲上市:频遭监管点名 失联首富白菜价入股

中国经济网编者按:近日,东莞证券股份有限公司(简称“东莞证券”)在证监会网站上披露了首次公开发行股票招股说明书(申报稿),继中原证券、中国银河上市后,东莞证券也终于开始IPO冲刺。

华森科技未经许可进口保税料件外发加工 遭海关处罚

华森科技未经许可进口保税料件外发加工 遭海关处罚

2月10日消息,新三板挂牌公司华森科技(835953)近日发布公告称,公司未经海关事先许可将进口保税料件外发加工,被同乐海关开具的《行政处罚决定书》,罚款13.2万元。

胡程平 2017/02/10 14:53 保税 华森科技 处罚 海关 电子产品
5年前未经许可投资1550万建房 金粮股份遭罚款175万

5年前未经许可投资1550万建房 金粮股份遭罚款175万

新三板公司金粮股份近日披露,公司2012年3月未取得《建设工程规划许可证》新建办公楼、仓库、配电室,近日遭地方住建局处罚175万元。

李云琦 2017/01/18 10:48 处罚 投资 新三板 金粮股份
新三板新年首罚曝光 中信建投安信证券遭罚

新三板新年首罚曝光 中信建投安信证券遭罚

新年伊始,全国中小企业股份转让系统(全国股转系统)发出新一轮罚单。

齐文健 2017/01/08 10:21 中信建投 全国股转系统 处罚 监管
本周回顾:新三板最重要的十件事(12月26-30日)

本周回顾:新三板最重要的十件事(12月26-30日)

12月30日,股转系统发布公告,依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求,股转对失信联合惩戒对象实施惩戒措施,限制其在全国股份转让系统挂牌、融资。

郭丽霞 2017/01/01 13:04 处罚 流动性 融资 财报审计
股转捉妖记:造假问题少年多 秋后算帐不轻饶

股转捉妖记:造假问题少年多 秋后算帐不轻饶

12月19日,新三板挂牌企业数量超过万家,堪称“全球第一大板”。自扩容至全国以来,新三板用三年时间突破万家企业,将全球其他证券交易所远抛身后。可是林子大了,就什么鸟儿都有。今年以来,各类“问题少年”已经让主办券商愁白了头。

55家券商年内领88张罚单 八成涉及新三板

55家券商年内领88张罚单 八成涉及新三板

近几年,监管层对证券市场的监管力度不断升级,券商也成为重点观察对象。在2015年,券商在两融以及场外配资业务上频繁“踩雷”。而在今年,新三板业务成为券商们受罚的“重灾区”。

远泉股份遭罚将被调出创新层 新三板上“准退层股”或达7家

远泉股份遭罚将被调出创新层 新三板上“准退层股”或达7家

12月9日,新三板创新层公司远泉股份主办券商国盛证券发布公告称,远泉股份因收到中国证监会江西证监局出具的《行政监管措施决定书》,将在2017年全国股转系统调整挂牌公司所属层级时被调出创新层。

胡雨 2016/12/13 09:35 创新层 处罚 资金占用 远泉股份 退层
新三板须强化信披合规意识 必须多措并举

新三板须强化信披合规意识 必须多措并举

新三板信息披露违法违规,会误导投资者,加大企业与投资者之间信息不对称的程度,侵害投资者权益