情人节涌动新三板“分手潮” 企业券商间督导矛盾尖锐

情人节涌动新三板“分手潮” 企业券商间督导矛盾尖锐

周二,爱迪科森(430086.OC)公告更换主办券商,在西方情人节这天结束了与南京证券的“爱情长跑”,没有熬过“七年之痒”。

周宏达 2017/02/15 10:22 券商 南京证券 爱迪科森 督导
1月新三板主办券商执业评价出炉 督导类负面行为占比超五成

1月新三板主办券商执业评价出炉 督导类负面行为占比超五成

2月13日,全国股转系统公布1月份主办券商执业质量评价结果。1月份全国股转系统共记录主办券商207条负面行为,环比下降23.62%,券商执业质量实现一定幅度的提升。另外,1月份,推荐后督导类负面行为达到110条,占比超五成。

左永刚 2017/02/14 09:33 券商 执业质量评价 督导 负面行为
信达证券做市交易违规 收股转公司警示函

信达证券做市交易违规 收股转公司警示函

2月7日消息,昨日下午,全国股转系统发布公告称,对信达证券采取出具警示函的自律监管措施。

快速跑马圈地 中小券商做市新三板“唱主角”

快速跑马圈地 中小券商做市新三板“唱主角”

中小券商在新三板做市快速“跑马圈地”,在此过程中并没有太多业绩贡献率的考量,而是先把规模做大,看好新三板长期的价值挖掘。

股转系统对主办券商评分 八成受自律监管措施

股转系统对主办券商评分 八成受自律监管措施

面对日益壮大的市场规模,以及各种不规范的市场行为,股转系统对券商行为的规范成了第一要务。自4月以来,股转系统接连对主办券商的行为进行一一梳理和评分,6月份的最新数据显示,仍然有八成的券商在当月被监管层点名并记录在案

新三板持续督导该怎么做——券商吐槽篇

新三板持续督导该怎么做——券商吐槽篇

费(hui)长!偶遇到的一个更辛(qi)苦(pa)的——年报文件的pdf版本都是先打印出来word版本,然后一页一页少(sao)描后变成pdf文件……一份年报少描了整整一个下午啊有木有……

新三板报道 2016/04/28 11:14 信息披露 券商 督导 董秘 被借壳
奇葩公司拖欠督导费 更狠的连挂牌费都没给完

奇葩公司拖欠督导费 更狠的连挂牌费都没给完

目前新三板挂牌企业数量已超过6700家,各方对新三板市场的关注度也越来越高。不过,真是“林子大了,什么鸟都有”,围绕新三板挂牌企业的各种“奇葩”事件屡见不鲜。主办券商:给钱,给钱,给钱!新三板公司:没有,没有,没有!

新三板列出35项负面行为清单 券商压力大增

新三板列出35项负面行为清单 券商压力大增

今日起,针对主办券商的执业质量评价将正式实施,这也意味着新三板的主办券商不但将被分类评级,不合规的行为甚至面临扣分。就在实施前夜,新三板列出了针对券商的35项负面行为清单,涵盖受理材料、申请挂牌、内核、督导、做市等方方面面业务

马元月,姜鑫 2016/04/01 09:37 分类评级 券商 督导 负面行为
新三板公司信披不讲规矩 去年发布逾5000份更正公告

新三板公司信披不讲规矩 去年发布逾5000份更正公告

在新三板快速发展的同时,流动性不足、做市商供求不平衡以及信息披露质量差等问题也逐渐凸显,而在去年监管层关注最多的就是挂牌企业的信披问题。

2016/01/13 11:12 PE 主办券商 信披 督导