全国股转公司1月对77宗违规采取措施：保正股份等3家北交所辅导期企业违规

2024/2/8 10:12:21 挖贝网

挖贝网 2月8日消息，全国股转公司近日通报2024年1月新三板挂牌公司及相关主体监管情况，共计对77宗违规行为给予纪律处分或采取自律监管措施。

经挖贝研究院梳理，保正股份（832822）、渝欧跨境（873017）、南联环资（837273）等3家辅导期企业违规被自律监管。

全国股转公司对77宗违规采取措施

根据全国股转公司通报，1月对6宗违规行为给予纪律处分；对71宗违规行为采取自律监管措施，其中55宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，16宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。以上被给予纪律处分和采取书面形式自律监管措施的违规行为主要涉及信息披露违规、公司治理违规和其他违规。

信息披露违规事项方面，一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如重大诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，实际控制人变动的信息。二是挂牌公司相关责任主体存在股份代持情况。

公司治理违规事项方面，一是挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金。二是挂牌公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务。

其他违规事项方面，一是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见及法律意见书。二是投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。三是挂牌公司相关责任主体进行短线交易。四是挂牌公司重大资产重组未及时履行审议程序及信息披露义务。

3家北交所辅导期企业违规

经挖贝研究院梳理，77宗违规中，涉及3家北交所辅导期企业：保正股份、渝欧跨境、南联环资。

根据全国股转公司信息披露，保正股份涉违规事项是相关方关联交易违规，挂牌公司、董事、高管被口头警示。公司2023年7月进入北交所辅导期，辅导券商开源证券。公司主营业务是提供综合物流服务，包括代理、清关、仓储、运输、配送、咨询及其他增值服务等，2022年净利润2997万元。

渝欧跨境涉两项违规，一是因收购违规、信息披露违规，收购方及挂牌公司实控人苏毅被出具警示函，记入证券期货市场诚信档案数据库；二是相关方涉信息披露违规，挂牌公司、董事、高管被口头警示。公司2021年12月进入北交所辅导期，至今770多天，辅导券商西南证券。公司是一家面向全球优质消费品牌的电商综合服务商，以母婴领域为重点，2022年净利润1.3亿元。

南联环资涉信息披露违规，挂牌公司、董事长曾伟、董秘杨玉春被出具警示函，记入证券期货市场诚信档案数据库。公司2021年12月进入北交所辅导期，至今790多天，辅导券商华福证券。公司是一家从事石英砂尾矿、尾砂、尾泥、钾长石尾砂等非金属矿固废综合处理与资源化高值利用的集生产销售、技术研发、技术服务、物流运输为一体的科技环保型运营商，2022年净利润1157万元。

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