【北交所看点】证监会重磅发布加强上市公司监管意见等四项政策文件

2024/3/18 9:56:02 金长川资本

1、证监会重磅发布加强上市公司监管意见等四项政策文件

2024年3月15日，证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件，中国证券监督管理委员会副主席李超在国新办新闻发布会上介绍了四个文件的主要内容：一是《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》；二是《关于加强上市公司监管的意见(试行)》；三是《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》；四是《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。

《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》着眼于从源头提高上市公司质量，全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态，提出了8项政策措施。一是严把拟上市企业申报质量。压实拟上市企业及“关键少数”对信息披露真实准确完整的第一责任，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责。二是压实中介机构“看门人”责任。建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。三是突出交易所审核主体责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置。严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等情形，严防严查，并实行负面清单式管理。从严监管高价超募。四是强化证监会派出机构在地监管责任。辅导监管坚持时间服从质量，现场检查切实发挥书面审核的补充验证延伸作用。五是坚决履行证监会机关全链条统筹职责。综合考虑二级市场承受能力，实施新股发行逆周期调节。大幅提高对拟上市企业的随机抽取比例和加大问题导向现场检查力度。六是优化多层次资本市场功能衔接。研究提高上市标准。从严审核未盈利企业。七是规范引导资本健康发展。督促企业按照实际需求合理确定募集资金投向和规模，加强拟上市企业股东穿透式监管，防止违法违规“造富”。八是健全全链条监督问责体系。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。上市委委员和审核注册人员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。

2、北证50成份指数本周上涨2.68%

截至2024年3月17日，北证50指数收盘于892.73点，本周上涨了2.68%，相比于基准点1000点下跌了10.73%。

资料来源：Wind

3、本周北交所二级市场情况一览

本周，北交所二级市场整体表现较好。截至2024年3月17日，北交所市场共有245家上市公司。截至2024年3月17日，全部北交所股票的平均周涨跌幅为4.37%。本周涨幅最大的北交所股票是德众汽车，上涨了45.77%。

截至2024年3月17日，相比于发行价格而言累计涨幅最大的北交所股票为中纺标，其收盘价相比于发行价格而言累计涨幅为645.32%。

本周，全部北交所股票的合计周成交量为29.65亿股。本周成交量最大的北交所股票是国航远洋，周成交量为8,535.89万股，占北交所市场总成交量的2.88%。

本周，全部北交所股票的合计周成交额为342.27亿元。本周成交额最大的北交所股票是金长川资本北交所战投组合成员曙光数创，周成交额为12.57亿元，占北交所市场总成交额的3.67%。

本周，全部北交所股票的平均周换手率为27.33%。本周换手率最高的北交所股票是铁拓机械，周换手率为207.00%。

截至2024年3月17日，245只股票总市值为3,809.52亿元，平均每只股票市值为15.55亿元，其中超过百亿市值的股票共有3只，分别是贝特瑞（219.99亿元）、锦波生物（161.84亿元）、曙光数创（106.74亿元）。其中，锦波生物为金长川资本在未上市之前就重度参与的股票；曙光数创是金长川资本北交所战投组合成员。

资料来源：Wind

北交所上市（精选层挂牌）之日起至截至2024年3月17日，全部北交所股票的平均区间换手率为1213.37%。

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